香港證監(jiān)會(huì)開近8億罰單劍指4家投行失職

2022-11-10 18:41:52

　　日前，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))對瑞銀集團(tuán)及瑞銀證券香港有限公司、渣打證券、摩根斯坦利亞洲有限公司及美林遠(yuǎn)東有限公司四家投行開出高達(dá)7.87億元(港元，下同)的天價(jià)罰單，主要原因是其在多年前于香港上市的中國森林及天合化工的保薦人缺失問題。

　　有媒體稱，近8億元的罰單是證監(jiān)會(huì)有史以來開出的最高罰款額。對此，香港中文大學(xué)劉佐德全球經(jīng)濟(jì)及金融研究所常務(wù)所長莊太量16日接受中新社記者專訪時(shí)表示，這個(gè)罰款并不算多，對上述國際金融巨鰐而言可謂九牛一毛，僅是罰款還不足以懲治其失職的嚴(yán)重性。

　　記者從香港交易所瞭解到，如需像中國森林、天合化工等企業(yè)在香港主板上市，其步驟應(yīng)為“委任保薦人及其他專業(yè)顧問、籌備上市流程、向上市部提交申請、上市部審閱申請、上市委員會(huì)聆聽、推廣期、上市”的步驟。

　　莊太量告訴記者，保薦人是企業(yè)在香港上市不可或缺的重要角色，其對企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況以及是否具備香港上市資格等進(jìn)行擔(dān)保。擔(dān)保人的缺失，極大可能造成資本市場的動(dòng)蕩，最終使投資者受害。

　　據(jù)悉，對瑞銀集團(tuán)的罰款佔(zhàn)到本次罰單的大頭，高達(dá)3.75億元，同時(shí)，證監(jiān)會(huì)亦吊銷瑞銀香港證券機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照一年，其不得為任何證券在香港聯(lián)交所的上市申請擔(dān)任保薦人。該集團(tuán)近日回應(yīng)了證監(jiān)會(huì)這一處罰，稱樂于看到與其香港上市保薦牌照相關(guān)的遺留問題得以解決，將繼續(xù)為香港客戶提供服務(wù)。

　　但莊太量認(rèn)為，僅僅對涉事公司進(jìn)行罰款、吊銷牌照的處置還不夠，應(yīng)該對上市委員會(huì)也進(jìn)行相應(yīng)的處罰?！叭绻粋€(gè)上市企業(yè)的老闆跑路，應(yīng)該是背后監(jiān)管機(jī)構(gòu)來買單，不應(yīng)由資本市場的投資者來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。”他甚至鼓勵(lì)，將更多的上市審核權(quán)利交由證監(jiān)會(huì)來統(tǒng)一管理。

　　儘管證監(jiān)會(huì)主席雷添良對公眾反復(fù)強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)是根據(jù)機(jī)制并針對個(gè)別個(gè)案情況來作處罰，今次并非“落重藥”或殺雞儆猴。但業(yè)內(nèi)依舊對證監(jiān)會(huì)的利劍公開叫好，稱其為香港金融業(yè)健康發(fā)展披荊斬棘。

　　莊太量也表示，香港作為國際金融中心，去年香港交易新股集資額達(dá)全球第一是“量”的保證，下一步，應(yīng)更加重“質(zhì)”的發(fā)展，“這個(gè)動(dòng)作之后，我認(rèn)為會(huì)讓以后來香港上市的公司質(zhì)量能好一點(diǎn)。”莊太量稱。 (中國新聞社記者劉辰瑤)

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