注冊(cè)新加坡基金管理公司的條件

2023-10-24 17:09:05

在新加坡從事資金管理活動(dòng)，除非滿足特定豁免情形（如新加坡家族辦公室項(xiàng)目），都需要向新加坡金融監(jiān)管局（MAS）申請(qǐng)注冊(cè)為 RFMC，或者是已經(jīng)持有資本市場(chǎng)服務(wù)（CMS）基金管理牌照的LFMC。

RFMC無需持有CMS即可開展基金管理活動(dòng)，因此，以前作為豁免基金經(jīng)理 (EFM) 運(yùn)作的公司現(xiàn)在被稱為 RFMC。

注冊(cè)基金管理公司（RFMC）的詳細(xì)要求如下：

1、投資者要求：不超過30名合格投資者，在其管理下的資產(chǎn)不超過2.5億新幣。

2、資本的要求：至少25萬新幣。

3、公司董事或代表的要求：
a.至少有2名董事且至少有5年或以上的金融服務(wù)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中1人為首席執(zhí)行官,1人為執(zhí)行董事（執(zhí)行董事需要是新加坡本地居民，全職負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)）；
b.至少有2名新加坡本地居民代表；
c.至少有2名相關(guān)的專業(yè)人士：新加坡居民，全職，且至少有5年或以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
注：對(duì)于2名董事，2名代表和2名相關(guān)專業(yè)人士的上述三項(xiàng)要求并不相互排斥，因?yàn)槿绻哂斜匾慕?jīng)驗(yàn)和屬性，同樣的兩個(gè)人可以滿足所有三個(gè)單獨(dú)的要求。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

必須符合《風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)指引》所訂的原則，并至少涵蓋：
a.管理、獨(dú)立和勝任風(fēng)險(xiǎn)管理職能；
b.識(shí)別和度量與客戶資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
c.及時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)；
d.記錄風(fēng)險(xiǎn)管理政策，程序和報(bào)告。

5、最低程度的合規(guī)安排

MAS 要求基金管理公司必須有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜程度相符合的內(nèi)控制度和合規(guī)安排。理想情況下應(yīng)在內(nèi)部擁有獨(dú)立的合規(guī)職能，或能獲得海外分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)支持；可依賴外部服務(wù)提供商來提供合規(guī)性支持。

6、審計(jì)要求

要求進(jìn)行適度的內(nèi)部審計(jì)以及年度獨(dú)立審計(jì)。

7、專業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

不強(qiáng)制但強(qiáng)烈鼓勵(lì)，應(yīng)向所有客戶披露此類安排或缺乏此類安排。

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