
美國的私募基金公司是否需要進行登記注冊?
美國市場對私募基金實行注冊制,對注冊機構(gòu)的監(jiān)管實行登記備案、信息披露并輔以結(jié)果監(jiān)管的管理制度,監(jiān)管主體為美國證監(jiān)會(SEC)。
私募基金公司都需要在SEC登記注冊,接受其監(jiān)管。
美國的私募基金公司想要在美國SEC登記注冊應(yīng)具備哪些條件?
根據(jù)美國相關(guān)法律規(guī)定,私募基金公司如果想要在美國SEC注冊,則應(yīng)滿足以下條件:
(1)作為投資客戶的委托人;
(2)私募基金公司必須合規(guī)(至少每年審查一次合規(guī)性,并指定一名首席合規(guī)官來負責(zé)政策和流程合規(guī))。
私募基金公司的注冊流程是什么?
根據(jù)美國SEC規(guī)定,私募基金公司的注冊應(yīng)遵循以下流程:
(1)在投資顧問公司注冊網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個賬戶;
(2)通過IARD獲取表格,填寫表格的第1部分和第2部分(表格分兩部分,申請報告義務(wù)豁免的注冊基金顧問公司只需填寫第1(A)部分,第2部分是書面披露聲明),并電子提交到SEC;
(3)SEC會在收到表格后到45天宣布申請人注冊有效,申請人也可在IARD的“注冊/報告狀態(tài)”欄查詢注冊是否有效。
哪些私募基金公司可以獲得披露豁免?
根據(jù)美國多德弗蘭克(Dodd-Frank Act)法律修正案的規(guī)定,以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免:
(1)僅做風(fēng)險投資的基金顧問公司;
(2)私募基金顧問公司在美國境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元;
(3)在美國沒有業(yè)務(wù)的境外私募基金顧問公司。
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